به گزارش روابط عمومی مرکز مالی ایران جناب آقای دکتر روح ا.. نجفی با اعلام این خبر که طی چندسال گذشته اقدام های خوبی در راستای مبازره با پولشویی و تامین مالی تروریسم در بازار سرمایه از جمله همکاری مشتر ک با بانک مرکزی، وزارت اقتصاد و هم چنین ناشران پذیرفته شده در بورس تهران و فرابورس ایران صورت گرفته است.
دبیرمحترم دبیرخانه کمیته مبارزه با پولشویی سازمان بورس افزود که علاوه بر انتشار کتاب، جزوات و برگزاری دوره های آموزشی لازم در این خصوص و در راستای مصوبه مورخ ۱۳/۱۲/۱۳۹۷ هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مبنی بر “درج چک لیست های رعایت مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم در سامانه کدال و الزام کلیه اشخاص تحت نظارت (از جمله تشکل‌های خود انتظام، نهادهای مالی، ناشران و حسابرسان معتمد) به رعایت این موضوع”، چک لیست‌های‌ مربوطه جهت بهره‌برداری و انجام اقدام های لازم ابلاغ شد. از جمله محورهای مهم در چک لیست‌های ابلاغی عبارتند از:

۱- انتخاب و معرفی مسئول واحد مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم به سازمان بورس؛
۲- اخذ شناسه کاربری و رمز عبور سامانۀ جمع آوری گزارش معاملات مشکوک از دبیرخانه مبارزه با پولشویی سازمان بورس؛
۳- تدوین رویه‌های شناسایی مشتریان و کشف عملیات و معاملات مشکوک، تصویب در هیات مدیره و ابلاغ آن به کارکنان؛
۴- نظارت و ارزیابی‌های دوره‌ای بر حسن اجرای قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم؛
۵- ارسال گزارش عملیات و معاملات مشکوک توسط مسئول واحد( مطابق شاخص‌های و درمهلت مقرر)؛
۶- رتبه‌بندی مشتریان بر اساس ریسک و تهیه فهرست اشخاص پرریسک، بروز‌رسانی مستمرو اخذ اطلاعات کامل تر؛
۷- آموزش مستمر عمومی کلیه کارکنان و آموزش تخصصی کارکنان حوزه‌ های تخصصی در خصوص شناسایی مشتریان و چگونگی کشف معاملات؛
۸- طراحی و استقرار سامانه‌های معاملاتی و نظارتی و انطباق آن با الزامات مقرر در قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی؛
۹- شناسایی اولیه، کامل و مضاعف مشتریان و به روزرسانی اطلاعات آنها مطابق مقررات مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم؛
۱۰- بررسی معاملات وکالتی و تطبیق آن با دستورالعمل‌های مرتبط؛
۱۱- بررسی نحوه واریز و برداشت وجوه و تطبیق آن با مقررات و امور مرتبط با حساب بانکی مشتریان؛
۱۲- نگهداری و به روزآوری فهرست اشخاص مظنون و جلوگیری از ارائه خدمات به آنها؛
۱۳- نحوۀ ثبت، نگهداری و امحاء اسناد و مدارک مطابق مقررات مربوطه.